Санкт-Петербургская биржа — одна из основных площадок в РФ для торговли иностранными акциями — 2 ноября попала под блокирующие санкции США. Большинство российских брокеров учитывают бумаги американских эмитентов в СПБ Бирже, а СПБ Биржа — на счетах DTC (центральный депозитарий США). СПБ Банк — расчётный депозитарий СПБ Биржи — готов к процедуре обмена заблокированных иностранных ценных бумаг, предусмотренной Указом президента РФ №844. Депозитарий брокера — СПБ биржа — международный депозитарий — DTC.
Новости SPBE
Стало известно, что иностранные посредники СПб-биржи приостановили обработку любых поручений. При этом компания совместно с ЦБ и международными юристами разрабатывает новый порядок действий для сделок с иностранными бумагами. СПб-биржа провела заседание совета директоров , на котором утвердили несколько сценариев действий, направленных на обеспечение инвесторам доступа к активам. СПб-биржа провела расчеты с участниками торгов по сделкам с иностранными ценными бумагами , заключенным с 1 ноября. Речь идет о сделках, которые заключили 1 и 2 ноября, но они не успели пройти из-за остановки торгов. Стало известно, что как минимум до 27 ноября СПб-биржа не будет проводить операции по переводу денег в иностранной валюте и иностранных ценных бумаг, включая квазироссийские, из своей инфраструктуры в другие кредитные и депозитарные организации.
При этом с 21 ноября расчетные и депозитные операции по российским ценным бумагам и деньгам в рублях проходят в обычном режиме и без ограничений. СПб-биржа запретила подачу заявок по ценным бумагам в долларах США, евро, гонконгских долларах и китайских юанях в режимах переговорных сделок, торгов адресного и безадресного репо с центральным контрагентом. Что означает подпадание под санкции СПб-биржа оказалась в так называемом SDN-листе — специальном списке людей и компаний, с которыми резидентам США запрещено вести какие-либо дела, например заключать договоры и проводить транзакции.
В результате введения этих санкций иностранные контрагенты СПБ Биржи приостановили взаимодействие с торговой площадкой, опасаясь ответственности за нарушение санкционного режима США, включая применение вторичных санкций. Указанные риски одинаково учитывают все иностранные контрагенты, включая партнёров из дружественных юрисдикций.
Во время переговоров американские контрагенты и контрагенты, имеющие связь с США U. По их мнению, эта лицензия не охватывает операции по выводу активов участников торгов и их клиентов, поэтому разблокировка активов, учитываемых указанными контрагентами, невозможна без дополнительных разъяснений OFAC. Контрагенты из дружественных юрисдикций приостановили обработку любых поручений от компаний расчётно-клиринговой инфраструктуры СПБ Биржи по операциям с активами по причине проведения комплаенс-процедур.
Европейские компании по умолчанию не обязаны соблюдать американские санкции, но по факту некоторые из них могут их соблюдать в отношении СПБ Биржи и могут заблокировать активы», — предупреждает юрист. Таким образом, у инвесторов есть возможность перевести активы в другую инфраструктуру и таким образом избежать блокировки, отмечает юрист. Но она применима только в отношении индивидуальных частных клиентов, которые хотят прекратить отношения с санкционным лицом», — уточняет Рябинин. Также документ разрешает перевод средств со счетов в таких финансовых организациях в финансовые учреждения, не находящиеся под санкциями.
Ограничения срока действия у данной лицензии нет. Здесь ситуация очень похожа», — отмечает Гландин. НРД — центральный депозитарий России. Он ведет учет прав собственности на российские ценные бумаги, которыми владеют инвесторы. НРД проводит расчеты по сделкам, а также является промежуточным звеном хранения некоторых иностранных ценных бумаг, которые торговались на СПБ Бирже и Мосбирже. НРД имеет счета в международных депозитариях Euroclear и Clearstream, которые перестали проводить по ним операции еще в марте 2022 года. С 3 июня 2022 года НРД подпал под санкции Евросоюза, часть бумаг российских инвесторов оказалась заморожена, а дивиденды и купоны по ним перестали приходить.
Также в нем уточнялось, что «СПБ Клиринг» возобновил прием и обработку заявок на перевод ценных бумаг. Перевод иностранных ценных бумаг восстановлен как раз между ними. В разделах первого вида содержатся бумаги, которые были заблокированы в 2022 году, и в их цепочке хранения присутствует как подсанкционный Национальный расчетный депозитарий, так и вышестоящие иностранные депозитарии Euroclear и Clearstream. В разделах второго вида находятся бумаги, переведенные туда после санкций, введенных против СПБ Биржи 2 ноября 2023 года. В их цепочке хранения только иностранные депозитарии, кроме Euroclear и Clearstream.
Брокеры прекращают торговые операции на СПБ бирже
| СПБ Биржа не выживет под санкциями США: иностранные акции – все… | ПАО «СПБ Биржа» была основана 18 марта 1997 года для организации торгов ценными бумагами и на момент основания имела название Некоммерческое партнерство «Фондовая биржа «Санкт-Петербург». |. Последние новости по теме СПБ биржа: Депозитарий "СПБ. |
| СПБ-биржа: число инвесторов сократилось в 6 раз, но «пределов роста для себя не видим» | Бест Эффортс Банк (СПБ Банк), осуществляющий функции расчетного депозитария СПБ Биржи, 14 января 2022 года стал первым финансовым институтом в России, получившим специальный статус квалифицированного иностранного институционального инвестора. |
| СПБ Биржа предложила OFAC варианты разблокировки активов - новости Право.ру | Эксперты рассказали, что ждет СПБ биржу и ее клиентов после санкций. Подборка свежих новостей на тему Санкт-Петербургская биржа в России и мире. Депозитарий СПБ биржи договорился о разблокировке клиентских активов на $16 млн. |
| СПБ биржа попала под санкции: ей конец? | Депозитарий "СПБ Биржи" договорился о разблокировке клиентских активов объемом $15,78 млн. |
СПБ Банк сообщил о работе по включению его активов в процедуру обмена
Санкт-Петербургская Биржа, в отличие от Московской, специализируется на торгах иностранными ценными бумагами. СПБ Банк — расчётный депозитарий СПБ Биржи, где учитываются иностранные ценные бумаги и денежные средства в иностранной валюте участников торгов и их клиентов, готовит официальный запрос в OFAC с предложением следующих механизмов разблокировки активов. С первым вызовом после начала спецоперации «СПБ биржа» столкнулась во время санкций против НРД еще летом прошлого года, это привело к блокировки части бумаг, в цепочке хранения которых был национальный депозитарий.
Новости SPBE
Расчетный депозитарий СПБ Биржи с начала этого месяца принимает поручения от участников торгов на перевод иностранных бумаг внутри Национального расчетного депозитария (НРД), сообщили «Известиям» в пресс-службе СПБ Биржи. Расчётный депозитарий «СПБ биржи» — «СПБ банк» — представил стратегию разблокировки активов участников торгов и их клиентов, которая была согласована. Расчетный депозитарий "СПБ биржи" — "СПБ банк" — представил стратегию разблокировки активов инвесторов, согласно которой он направит запрос в Управление по РИА Новости, 19.12.2023. Расчетный депозитарий СПБ биржи – «СПБ банк» ночами не спит, пытаясь облегчить незавидную судьбу инвесторов, которые решили здесь приумножить свои миллионы. Расчетный депозитарий СПБ Биржи представил Управлению по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) стратегию разблокировки активов, замороженных из-за санкций.
СПБ Банк сообщил о работе по включению его активов в процедуру обмена
| СПБ Биржа согласовала стратегию разблокировки активов | Депозитарий СПБ Биржи, СПБ Банк, обратится в управление Министерства финансов США по контролю над иностранными активами, чтобы разблокировать ценные бумаги клиентов площадки. |
| СПБ Биржа обменяет замороженные активы российских инвесторов на средства иностранцев | Новости Петербурга, эксклюзивы и аналитика. Как оказалось иностранные акции инвесторов номинированные в долларах чудесным образом переместились из депозитария ПАО «Бест Эффортс Банк» СПб биржи, который не был под санкциями на заблокированный счет НРД. |
Расчетный депозитарий СПБ Биржи добился частичной разблокировки активов
СПБ биржа попала под блокирующие санкции США в начале ноября. 27 ноября 2023 - Новости Санкт-Петербурга - Инвест-новости: СПБ Биржа планирует выплачивать дивиденды по иностранным акциям. Рост на 14,15% произошел до новости о том, что СПБ банк, расчетный депозитарий СПБ биржи, представил Управлению по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) стратегию разблокировки активов. Главная» Новости» Санкт петербургская биржа новости.
Торги иностранными акциями на СПБ бирже приостановлены
Очевидная причина — остановка торгов. Клиент "БКС Мир инвестиций", который успел продать свои акции и вывести деньги, жаловался, что сделки 1 и 2 ноября считаются незакрытыми из-за порядка расчета, который проходит на второй день после сделки. Поскольку торги остановлены, сделки закрыться не могут, и остатки по позициям клиентов отображаются некорректно. БКС предупредил клиентов, что им придется платить за перенос этих позиций. Продать акции невозможно, так как торгов на СПБ Бирже нет. Поэтому вам нужно внести обеспечение и закрыть маржинальную позицию", — заявил брокер в своем Telegram-канале. Такие проблемы коснулись не только клиентов БКС. Руководитель управления развития клиентского сервиса ФГ "Финам" Дмитрий Леснов рассказал Forbes, что у некоторых клиентов, торговавших через СПБ Биржу, сделки от 2 ноября в отчете брокера отображаются те, по которым расчеты не прошли, и 6 ноября начались переносы позиций из-за невозможности проведения расчетов. Компания 3 ноября приостановила операции с двенадцатью ПИФами, в которых есть иностранные акции, а 8 ноября Московская биржа приостановила торги ими. Вы сможете продать активы после возобновления торгов на СПБ Бирже", — говорилось в посте брокера. Холдинг начал соответствующую комплаенс-проверку и на период ее проведения временно приостанавливает тестовый доступ клиентов к торгам на ITS.
Решение о возобновлении такого доступа будет зависеть от ее результатов", — говорится в сообщении Freedom Holding. Вопросы блокировки СПБ Биржа, как следует из ее официального сообщения, ставит главной задачей обеспечить доступ инвесторам к активам. Как это будет делаться — станет известно после окончания переговоров с иностранными контрагентами. Благодаря этому российские инвесторы, возможно, смогут выйти из своих активов. Этот оптимизм не разделяет заместитель руководителя юридического департамента инвестиционного банка "Синара" Елена Рязанова. В своем Telegram-канале она отметила, что остановка торгов сигнализирует о том, что контрагенты не спешат исполнять лицензию OFAC, то есть обеспечить продажи для россиян их иностранных акций. В этом смысле озвученный биржей срок в семь рабочих дней мне лично представляется малореальным.
Этот оптимизм не разделяет заместитель руководителя юридического департамента инвестиционного банка "Синара" Елена Рязанова. В своем Telegram-канале она отметила, что остановка торгов сигнализирует о том, что контрагенты не спешат исполнять лицензию OFAC, то есть обеспечить продажи для россиян их иностранных акций.
В этом смысле озвученный биржей срок в семь рабочих дней мне лично представляется малореальным. Я бы заложила минимум месяц", — пишет Рязанова. Здесь очень важен вопрос о том, оставался ли на момент санкций СПБ Банк депозитарий биржи ее дочерней структурой, как это было раньше. Однако неизвестно, так ли это. И даже если доля снижена, важно, когда это произошло, указывает Рязанова. Если реорганизация случилась накануне санкций, этот маневр может не спасти счета депозитария от блокировки. Юрист считает, что сейчас инвесторам стоит пытаться всеми способами вывести иностранные активы за пределы России. Я бы рекомендовала привлекать к ней юристов. Ключевое условие — наличие счетов в западных брокерах.
Причем желательно не в СНГ. Она добавила, что эта рекомендация касается не только американских активов, но и вообще любых иностранных ценных бумаг. Завтра могут случиться санкции иных стран", — говорит она. Последствия для рынка Если вернуть доступ к активам не удастся и будет новая блокировка, это станет серьезным репутационным ударом для российского финансового рынка, считает портфельный управляющий General Invest Димитрий Резепов. Брокерские компании пока осторожны в оценках последствий санкций против СПБ Биржи и влияния на собственную работу. По дальнейшим действиям мы ожидаем информации от СПБ. Параллельно мы прорабатываем альтернативные решения", — сообщил Forbes представитель "Тинькофф Инвестиций".
Указанные риски одинаково учитывают все иностранные контрагенты, включая партнёров из дружественных юрисдикций. Во время переговоров американские контрагенты и контрагенты, имеющие связь с США U. По их мнению, эта лицензия не охватывает операции по выводу активов участников торгов и их клиентов, поэтому разблокировка активов, учитываемых указанными контрагентами, невозможна без дополнительных разъяснений OFAC. Контрагенты из дружественных юрисдикций приостановили обработку любых поручений от компаний расчётно-клиринговой инфраструктуры СПБ Биржи по операциям с активами по причине проведения комплаенс-процедур. Переговоры с ними продолжаются.
При этом ранее ЦБ неоднократно предупреждал о рисках вложений в иностранные ценные бумаги. В том числе запрет на покупку ценных бумаг, выпущенных эмитентами из недружественных стран, с 1 января 2023 года объяснялся как раз тяжёлой геополитической ситуацией и вероятностью заморозки активов россиян иностранными финансовыми институтами. Тем не менее у неквалифицированных инвесторов всё это время оставалась возможность покупать ПИФы, включающие в себя иностранные бумаги. Торги этими фондами сейчас также остановлены. Другой вопрос, что из-за этих ограничений могут пострадать розничные инвесторы, которые после блокировки активов на счетах европейских депозитариев могут навсегда закрыть для себя дверь в мир инвестирования. Это, конечно, негативный момент. Но мы рассчитываем, что инвесторы, у которых активы находятся на СПБ Бирже, в конечном счёте получат возможность ими распоряжаться. Сейчас очень сложно оценить вероятность того или иного исхода», — отмечает Дмитрий Леснов. О том, что развитие ситуации непредсказуемо, говорит и Эдуард Матвеев. Российский фондовый рынок впервые работает в период СВО и под достаточно серьёзными санкциями. Эксперт полагает, что при ухудшении отношений с Западом и обострении ситуации не исключён вариант аннулирования тех ценных бумаг, которые выпущены компаниями США и Европы и хранятся на счетах российских физических или юридических лиц. По его словам, всё зависит от того, как будет развиваться политическая ситуация. В то же время для Санкт-Петербургской биржи это достаточно серьёзный удар. Без этой фишки по большому счёту непонятно, зачем нужна вторая биржа в стране», — полагает Эдуард Матвеев. Зарубежные возможности В то же время возможности инвестирования в ценные бумаги иностранных эмитентов остаются. Многие российские брокеры уже предоставляют или планируют предоставить доступ к рынкам дружественных стран, где достаточно много известных и потенциально интересных компаний, говорит Дмитрий Леснов.